海峰科技CEO林虹：“稳严进”的大环境下 私募合规已成必修课

　　履新一年：撸起袖子抓监管 不怕掉几根羽毛

　　在2月25号召开的推进资本市场改革稳定发展等情况的新闻发布会上证监会刘士余道“证监会的首要任务是监管，如果说还有第二任务，也是监管，第三任务还是监管。通过监管，也就是我们说的依法监管、全面监管、从严监管，才能维护住公开、公平、公正的市场秩序…我们把市场的‘三公’秩序维护好了，掉下去的那几根羽毛还会长出来的。”

　　此外，证监会副主席李超，就监管方面还进一步表示，“2016年以来，我会坚持依法全面从严监管的理念，坚决回归监管本位，着力健全机构监管的规则体系，以后不能仅靠监管部门来收拾、来处罚，自身要有这个动力来加强内控和合规，2017年我们在机构监管方面要着力抓这么几件事：一是全面落实合规风控的要求，练好内功、打好基础。”

　　由此可见，监管层为努力做好资本市场稳定改革发展各项工作，必然要撸起袖子抓监管，对合规性从严监管。

　　监管渐从严：专业服务机构炙手可热

　　2016年2月份以来，中国证监会和中国基金业协会陆续发布了一系列监管新规来构建“7+2”的自律体系，让合规建设增加了法律支持，但与此同时，也让合规成私募人的面临的一大课题。

　　“现在大家都非常重视合规。但我们一直都专注于投资，对法律法规多少会研究不足。我们不知道怎么样把控这个合规尺度，比如，募集办法里关于投资者的回访确认，都不清楚该如何确认。”一位私募资深业内人士道。

　　对此，也有不少私募人士表示，其实私募对法务方面的人才一直有所需求，不过多数私募公司人员很少，多配人员会增加成本，相对而言，通过外部合作方式进行的合规建设更为顺利。

　　“作为专业服务机构，我们从专业的角度分析认为，在从严监管的环境下，私募合规已渐从‘例行公事’的任务转变成必修课。合规的重要性是合规经营，把钱踏踏实实的赚到兜里，我们有合规组合服务，可以帮助私募将合规成为‘私募必备优势’。”海峰科技创始人林虹生动描述道，

　　“目前，已有多家私募与我们建立合作关系，他们基本都认为，专业的人做专业的事儿，将合规风控交给专业的团队，自己专注于投研交易，这才是最好的合规解决方案。” 林虹进一步表示。

　　海峰合规组合拳，让私募的合规成为私募必备优势

　　海峰科技合规组合：峰信使+自查宝+募集合规宝，是海峰为了响应监管部门的‘从严监管’号召，顺应市场所需，帮助私募管理人‘练好内功、打好基础’，全面落实合规风控要求而推出的。

　　CEO林虹表示，组合中的每个产品都是依据各类政策办法打造的创新科技产品服务。

　　首先，“海峰合规组合”的小而美·合规宝(募集合规宝)，它作为募集推介+信息披露的微信平台， 是海峰依据2016年2月的《私募投资基金信息披露管理办法》和2016年4月的《私募投资基金募集行为管理办法》的相关条例，由海峰专业的合规风控团队，深刻解读监管政策办法，并与具有丰富开发经验的开发技术团队密切合作，通过IT创新技术，专为私募管理人开发的。

　　其次，“海峰合规组合”的自查宝，是海峰根据2016年8月29日，基金业协会发布的“两个加强，两个遏制”工作通知，经过以下三个必备条件磨练出了私募合规体系包括：10大项，47专项。

　　第一，海峰总结了各地证监局的自查清单要求;

　　第二，海峰总结了各个监管部分的处罚案例;

　　第三，携八大律所，呕心奉献合规体系。

　　根据证监会检查重点，结合协会要求，研究出25条内控制度，总结为：10大项，47小项细节自查重点。

　　一、 机构基本情况(7个项目

　　二、 登记备案及信息报送(3个项目)

　　三、 私募基金产品信息(4个项目)

　　四、 资金募集(9个项目)

　　五、 合格投资者(2个项目)

　　六、 投资决策(1个项目)

　　七、 内部风险控制(5个项目)

　　八、 合规管理(5个项目)

　　九、 利益冲突(5个项目)

　　十、 对关联机构尽职调查检查(2个项目)

　　海峰还就自查宝的私募合规体系，推出了自查咨询服务，在自查咨询服务的同时，给出整改建议，并出具自查咨询报告。

　　最后， “海峰合规组合”的峰信使，是海峰为帮助私募管理人答疑解惑，实现信息共享而搭建的免费合规咨询平台。一开始，用户仅可以通过嵌在微信号的小入口来进行提问，今年2月为让私募人有更好的服务体验，海峰开发了峰信使平台，在平台里收录了所有监管部门的靠谱答复。相信峰信使这个产品，会对私募人的合规工作有很大的帮助。

　　海峰科技，用公益心做合规服务

　　海峰科技作为国内领先的独立第三方私募基金外包业务服务机构，除了峰信使为私募人提供免费的合规咨询服务外，海峰还坚持用公益心做合规服务，免费举办私募合规培训。

　　2016年是监管元年，监管政策相继出台、私募市场日新月异，海峰始终紧跟基金业协会的合规步伐，凭借自身丰富的私募行业专业经验，深度解读政策办法，并用微信公众号-海峰金色大讲堂的推广功能，第一时间分享。与此同时，线下我们还开展了众多合规培训。在过去的一年里，海峰穿梭于宁波、上海、南京、无锡、深圳等地，参与或举办了20多场合规培训，其中包括与当地协会或自律组织开展的地区性私募合规培训。

　　在2017年里，海峰科技不忘初心继续着合规使者的角色，进行私募培训工作。在今年2月25日，北京海峰科技更是有幸能与深圳私募基金协会一同举办了“深圳私募合规培训”。本次培训会，海峰科技作为培训会的师资方，先由海峰科技CEO林虹女士首先就私募合规体系与合规自查的内容做了详细说明，为17年打响了合规第一课。紧接着由公司的市场部负责人万子华对中国证券基金业协会系统的实操，以及信息披露细则做了全面培训，并对相关合规问题进行了细致解答。

　　“深圳私募合规培训”的成功举办，让参与的人员了解了如何有效进行合规自查，掌握了最新的政策法规，为新一年的合规工作开展打下良好的基础。