天津银行成为首家通过合规管理有效性评价的上市银行

日前,在《金融机构合规管理办法》正式实施的第一周,天津银行(01578.HK)获得由权威机构——中诚信认证有限公司出具的合规管理有效性评价报告,评价结果为“管理规范”,成为首家通过合规管理有效性评价的上市银行。

合规管理有效性评价是由专业认证机构——中诚信认证有限公司,基于国家推荐标准GB/T35770《合规管理体系要求与使用指南》和最新ISO标准 ISO/DIS 37302《合规管理体系有效性评价》,融合国家金融监督管理总局《金融机构合规管理办法》、国资委企业合规管理办法、香港联交所《企业管治守则》等法规要求,应用第三方审核与评级方法论,从合规管理体系、运行机制、保障机制、合规文化建设等多维度,对商业银行合规管理有效性开展的全面评价,为业内最权威的合规管理评价报告之一。中诚信认证公司为中诚信集团旗下全资子公司,是获得中国国家市场监督总局、国家认证认可监督管理委员会批准成立的专业第三方认证机构。此次获得合规管理有效性“管理规范”评价,标志着天津银行内控合规管理体系符合监管规定要求,合规风险防控有效性持续提升,迈入了对标国内先进的新阶段。

天津银行认真贯彻天津市委市政府决策部署,在金融监管部门和上级主管部门的大力帮助和指导下,开展健全法人治理、强化风险源头治理专项行动,持续加强内控合规建设,健全完善内控体系架构,强化合规管理制度建设,2024年以来新建、修订制度共计190项,新建升级改造业务系统113套,开展调研座谈744次,走访同业先进机构385次,开展培训教育1650场次、警示教育196场,各类宣传活动1396场次,推动发展质效、风险文化、内控能力等重要方面不断向好,进一步推动高质量发展。

下一步,天津银行将紧密围绕转段工作要求,持续开展“源头治理”行动,在制度建设、监管评级、合规检查、人员管理、培训考核等内控合规重点领域加力增效,积极探索引入大数据模型、人工智能模型,建设“身边的AI合规官”,不断提升合规风险管理有效性、针对性和前瞻性,强化内构发展能力、外构发展资源、重构发展机制,努力打造“市委满意、监管放心、社会赞誉、股东高兴、员工自豪”的现代化一流区域银行。

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